证监会跨境资金管理规定 证监会跨境监管名单

本文目录一览：

• 1、证监会修订企业赴境外上市规定
• 2、什么部门管外汇投资
• 3、境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定
• 4、...和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法...
• 5、外汇受什么监管
• 6、境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

证监会修订企业赴境外上市规定

1、Genecast Group Inc.（臻和科技）需核查并说明协议控制架构设立的合规性；Fangzhou Inc.（方舟医药）需说明控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、持股董事、监事、高级管理人员穿透至自然人的具体情况。中国证监会对境外上市企业的调查和审查相当细致，这不仅是上市前的第一关卡，也是企业自我检查的机会。

2、中企赴美上市将再现热潮 （一）境内企业境外上市政策优化 中国证监会于2023年2月17日发布境外上市备案管理相关制度规则，自3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和5项配套指引。

3、比照上市公司相关规定，允许外商投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司。积极支持注册地和主要生产地都在边境经济合作区、跨境经济合作区，符合条件的内外资企业，申请首次公开发行股票并上市。放宽外资金融机构设立限制，扩大外资金融机构在华业务范围，拓宽中外金融市场合作领域。

4、证监会有关部门负责人表示，中国证监会坚定支持企业根据自身意愿自主选择上市地。

什么部门管外汇投资

外汇投资由国家的金融监管部门进行管理。外汇投资涉及到货币的流动、汇率的变动以及跨境资金的转移，属于重要的金融活动。因此，对于外汇投资的管理通常由国家的金融监管部门负责。这些监管部门的主要职责包括监督和管理外汇市场的运行，保护投资者的合法权益，维护金融市场的稳定。

外汇的监管部门是国家外汇管理局。外汇市场是一个全球性的金融市场，涉及到大量的资金流动和跨境交易，因此需要有效的监管机构来管理和规范市场行为。国家外汇管理局在中国的外汇监管中扮演着重要角色。其主要职责包括监控跨境资金流动、管理外汇风险、维护外汇市场的稳定和秩序等。

外汇属于国家金融监管部门的监管。外汇市场的监管是非常重要的，它涉及国家的经济安全和金融稳定。以下是关于外汇监管的详细解释： 外汇监管的主体：外汇监管主要由各国的金融监管部门负责，如中国的中国人民银行、国家外汇管理局等。

外汇管理局属于国家金融监管部门。外汇管理局是负责一个国家或地区外汇管理的主管部门，其主要职责包括监管跨境资金流动、维护外汇市场的稳定和秩序等。以下是关于外汇管理局的详细介绍：首先，外汇管理局的主要职责是监管跨境资金流动，确保外汇市场的公平性和透明度。

外管局是中华人民共和国国务院直属机构之一，主要负责全国的外汇管理工作。其主要职责包括：制定和执行外汇管理政策、监管跨境资金流动、维护外汇市场的稳定和秩序、确保国家外汇安全等。作为中国的外汇主管部门，外管局在国际金融领域中扮演着重要的角色，它承担着管理外汇储备、参与全球金融治理等重要任务。

境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定

境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定旨在规范境内与境外证券交易所之间的存托凭证业务，确保发行、交易、跨境转换和信息披露等活动的合规性，保护投资者权益，维护证券市场秩序。以下是该规定的概述与关键点：第一条：目的与适用范围。

本办法所称跨境转换，包括将基础股票转换为存托凭证(以下简称生成)，以及将存托凭证转换为基础股票(以下简称兑回)。

中国证监会拓展优化境内外资本市场互联互通机制，于2022年2月11日正式发布了《境内外证券交易所互联互通存托凭证监管规定》，并同步将互联通存托凭证业务适用范围拓展到瑞士、德国。

瑞士交易所为这些GDR项目建立了专门的上市和交易部门，以提高这些证券的可见度和可交易性。这4个GDR项目的存托银行均为花旗银行。 今年2月，中国证监会发布了《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，拓展优化了境内外资本市场互联互通机制，允许沪深两市上市公司申请到境外市场发行GDR。

据悉，瑞士交易所建立了专门的GDR上市和交易部门，助力提高这些证券的可见度和可交易性。4个GDR项目的存托银行均为花旗银行。今年2月，中国证监会发布《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》(下称《监管规定》)，拓展优化境内外资本市场互联互通机制。

...和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法...

第一条　为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

中国证券监督管理委员会发布并实施了第22号令，即《证券投资基金管理公司管理办法》，自2004年10月1日起生效。该办法详细规定了基金管理公司的设立条件、监管要求和人员资格，强调了法律遵从、诚信经营和审慎原则。主要股东需具备证券经营资格，持股比例不低于25%，且中外合资基金公司有特定的境外股东条件。

若境内股东境外上市或增发股份，新增外资权益不计入计算，但因控制权转移至外资的情况除外。 境内股东为A股上市公司，合格境外机构投资者（QFII）持有股份时，外资权益不计入计算，同样情况适用于控制权转移至外资。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

中国证监会是1992年10月成立的。1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。

外汇受什么监管

1、中央银行监管 大部分国家的中央银行，如美国联邦储备系统、欧洲中央银行等，负责监管外汇市场。它们通过制定货币政策、调整利率以及对外汇市场进行必要的干预，来维护金融市场的稳定和健康发展。中央银行的监管对象包括商业银行、投资银行以及其他金融机构的外汇业务。

2、外汇受多种监管机构的监管。这些监管机构负责确保外汇市场的公平、透明和稳定，保护投资者的合法权益。以下是对外汇监管的详细解释：中央银行的监管 大多数国家的中央银行作为主要的金融机构监管机构，负责对外汇市场进行监管。

3、外管局，即国家外汇管理局，是对外汇市场进行直接行政监管的机构。外管局通过制定和执行具体的法规，对金融机构的外汇业务进行规范和管理。这种监管涵盖了外汇交易的各个方面，包括外汇的流入和流出、外汇资金的运用等。外管局的行政监管有助于确保外汇市场的健康和稳定。

4、外汇属于国家金融监管部门的监管。外汇市场的监管是非常重要的，它涉及国家的经济安全和金融稳定。以下是关于外汇监管的详细解释： 外汇监管的主体：外汇监管主要由各国的金融监管部门负责，如中国的中国人民银行、国家外汇管理局等。

5、外汇通过国家金融监管机构进行监管。外汇市场的监管主要是为了维护金融市场的稳定和保护投资者的权益。以下是关于外汇监管的详细解释： 国家金融监管机构的外汇监管职责：国家金融监管机构负责制定和执行外汇市场的相关政策、法规和标准。

境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

1、第一条 为了规范境外机构投资者对境内证券期货的投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法规，制定本规定。 第二章 登记管理 1 第五条 国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实行登记管理。

2、本办法所指的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（统称合格境外投资者），是指那些经过中国证券监督管理委员会（中国证监会）批准，使用境外资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者。

3、法律依据：《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》第一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定，制定本规定。

4、取消境外机构投资者额度限制，中国金融市场进一步开放 中国人民银行和国家外汇管理局近日发布的《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》（以下简称《规定》），标志着中国金融市场对外开放的新举措。

5、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法具体内容如下：为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。

6、每个人民币合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。本规定自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《关于实施基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的规定》同时废止。