香港证监会跨境执法 香港证监局监管部门

本文目录一览：

• 1、证监会:加强对跨境资本流动监测,保证资本市场平稳运行,此举有何必要...
• 2、买卖港股通的股票手续费怎么收取
• 3、证监会修订企业赴境外上市规定
• 4、香港SFC证监会牌照详解
• 5、2019-2023证监会行政处罚情况
• 6、为什么香港不让做外汇?

证监会:加强对跨境资本流动监测,保证资本市场平稳运行,此举有何必要...

证监会：加强对跨境资本流动监测，保证资本市场平稳运行，此举必要性可以加强对跨境资本的流动进行有效监测，保证对于资本市场能够出现平稳，运行状态为之后有关相关市场的发展作出改善。

下一步，中国证监会将统筹发展与安全，全力支持稳住经济大盘，推出更多有力度、有深度的开放举措，推动资本市场高质量发展。”9月2日，证监会副主席方星海在2022中国国际金融年度论坛上表示，包括推动境外上市新规立法程序，落实好中美跨境审计监管合作协议，推出三项扩大内地与香港资本市场务实合作的新举措等。

加强对国际金融形势演变的监测，重视与其他主要央行的沟通。加强与银监会、证监会和保监会之间的信息共享与合作，密切关注国内金融机构经营状况，及时制定完善应对各种紧急情况的预案，努力避免和减少危机对我国的影响。完善我国金融监管体系，强化功能监管和事前监管，维护金融市场和金融体系稳定运行。

买卖港股通的股票手续费怎么收取

港股通交易有以下费用：佣金：标准佣金成交金额的千分之3，双边收取，最低5元人民币。具体费率收取标准建议详询所在营业部。

港股通手续费收费标准如下：交易佣金：港股通的交易佣金是单边收取的，按照交易金额的0.15%收取，最低收费100元港币。印花税：港股通的印花税是按照交易金额的0.1%收取的。交易管理费：港股通的交易管理费是按照交易金额的0.004%收取的。

港股通交易费用包括佣金、股票印花税、交易徵费、交易费、中央结算收费。具体费用如下： 佣金：每宗交易金额的0.25%，支付予证券公司。 股票印花税：每宗交易金额的0.1%，支付予香港政府。 交易徵费：每宗交易金额的0.003%，支付予证监会。

港股通交易费用收取标准是什么？【1】交易税费(双边收取)①印花税：成交金额的0.13%(1元港币起收)。②交易征费：成交金额的0.0027%(四舍五入至小数点后两位)。③交易费：成交金额的0.00565%(四舍五入至小数点后两位)。

沪深港股通交易费用相同，包含：1，交易税费：（1）印花税：双边，按成交金额的0.1%计收；（2）交易征费：双边，按成交金额的0.0027%计收；（3）交易费：双边，按成交金额的0.005%；（4）交易系统使用费：双边，按每笔交易0.5港币。

内地投资者通过沪港通中的港股通进行交易港股时，交易费用会有印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、股份交收费、证券组合费、证券公司手续费。

证监会修订企业赴境外上市规定

1、比照上市公司相关规定，允许外商投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司。积极支持注册地和主要生产地都在边境经济合作区、跨境经济合作区，符合条件的内外资企业，申请首次公开发行股票并上市。放宽外资金融机构设立限制，扩大外资金融机构在华业务范围，拓宽中外金融市场合作领域。

2、法律分析：美国证券交易委员会（SEC）增加了对中国企业赴美上市的信息披露要求。中国证监会对此回应，两国监管部门应就中概股监管问题加强沟通，为市场营造良好的政策预期和制度环境。选择合适的上市地，是企业根据自身发展需要作出的自主选择。

3、该文件规定：在境外注册、中资控股（包括中资为最大股东，F同）的境外上市公司（以下简称境外中资控股上市公司），进行分拆上市、增发股份等活动，受当地证券监管机构监管，但其中资控股股东的境内股权持有单位应当事后将有关情况报中国证监会备案，并加强对股权的监督管理。

4、符合证监会的其他规定：企业境外上市，必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。总的来说，企业在境外上市的条件主要是符合我国有关海外上市的法律、法规和规则、净资产不少于4亿人民币等相关规定。境外上市的方式有三种：直接上市、间接上市、其他方式。

5、证监会有关部门负责人表示，中国证监会坚定支持企业根据自身意愿自主选择上市地。

6、法律分析：必须经过批准，但是红筹方式不需要红筹方式，通常是在境外离岸地设立国际控股公司，并由该公司通过收购境内的实体业务公司的全部股权，并由国际控股公司在境外上市。境内股份公司在境外发行股票的方式，就是在将境内实体公司变更为股份有限公司，由该公司经中国政府部门批准，在境外发行股票并上市。

香港SFC证监会牌照详解

申请SFC的牌照并非易事，其含金量体现在高昂的成本与严格的维护要求上。除初始申请费用和所需材料外，每年都需要缴纳年费并提交年度报告。对于杠杆式外汇交易，SFC的监管尤为严格，相应的申请费用和年费远超其他类别。

这包括两种类型：一是成为持牌法团或持牌人士（通过SFC发牌），二是成为注册机构或注册人（即坊间所称的HKMA牌，通过HKMA的注册）。判断是否需申请SFC牌照或HKMA注册的关键在于公司的性质。非认可财务机构的法团会通过SFC申请成为持牌法团，而隶属于这类法团的个人则成为持牌代表。

一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少，同样有一千多个。香港9号牌照 香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。

SSIM阳光市场接受香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission，SFC简称“证监会”）监管编号AUQ298，我们持有证监会1号及2号牌照。

2019-2023证监会行政处罚情况

因在2012-2017年向证监会报送的年度报告财务报告中多个科目金额虚假，存在虚增、虚减利润总额的情况，证监会对网信证券给予警告，并处30万元的罚款。 此外，时任董事长、总经理、财务负责人、合规总监、分管债券交易业务的副总经理5人均被警告，分别处以3万元、2万元罚款不等。

证监会网站日前披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对王宝元利用145个账户，操纵吉林高速、大连热电等8只股票的行为进行了立案调查、审理，最终决定没收王宝元违法所得约4亿元，并处以3亿元的罚款。王宝元辩称，涉案交易行为情节轻微，社会危害程度较小。

月28日，河北证监局发布一份行政处罚决定书显示，长江证券研究所研究员靳某获知关于某个股的未公开信息，告知其父亲并指导交易，累计成交4106万元。证券从业人员不得炒股，但对于家属从事证券交易并未进行明文禁止。因此，此次监管对靳某处罚的依据为《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

为什么香港不让做外汇?

1、香港是允许做外汇的。不过在香港，所有正规的外汇交易商都必须要受香港证监会监管，同时证监会规定外汇交易商所能操作的最大杠杆只有20倍，凡是超过20倍的全部都是非正规的。不过香港有很多公司在内地都宣传能做100倍，这些都是那些香港的外汇交易商在钻证监会条例的空子在大陆捞钱的行为，都是不正规的。

2、是合法，金融管理制度这块大陆跟港澳台是不一样的，香港澳门炒汇是非常正常且合法的。香港是国际领先的金融中心之一，而且香港是资本主义社会，跟欧美国家的金融密切度高，所有金融监管和功能方面都比较完善。所以在交易合法性这块大可放心。

3、香港没有外汇管理局，对货币买卖和国际资金流动，包括外国投资者将股息或资金调回本国，都没有限制。资金可随时进出香港。而国内公司汇款出境一直都是受限制，大金额需外管局审批方可，主要是为了防止国有资产的流失。